一、證券的概念

　　證券就是記載和代表一定權(quán)利的文書(shū)，即用以證明證券的持有人，有權(quán)按證所載的內(nèi)容，享有相應(yīng)權(quán)益的一種憑證。

　　二、證券的分類(lèi)

　　1 、股票 2、債券

　　三、債券的發(fā)行

　　公司債券

　　企業(yè)債券

　　發(fā)行主體

　　1 股份有限公司

　　2 國(guó)有獨(dú)資公司

　　3 有限責(zé)任公司

　　我國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)

　　發(fā)行條件

　　1 信用條件

　　2 政策性條件

　�。�1 ）企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求；

　�。�2 ）企業(yè)財(cái)務(wù)制度符合國(guó)家規(guī)定；

　�。�3 ）具有償債能力；

　　（4 ）企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)三年盈利；

　�。�5 ）所籌資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　發(fā)行程序

　　1 作出發(fā)行公司債券的決議或決定

　　2 向國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)

　　3 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)

　　4 公告公司債券募集辦法

　　5 制作債券

　　6 銷(xiāo)售債券，收回債款

　　7 置備公司債券存根簿

　　1 制定發(fā)行章程

　　2 申請(qǐng)、審批

　　3 公告發(fā)行章程

　　4 信用證級(jí)（并非必經(jīng)程序）

　　5 委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

　　6 銷(xiāo)售認(rèn)購(gòu)

　　四、上市公司收購(gòu)

　　投資者為達(dá)到對(duì)股份有限公司控股或者兼并的目的，而依法購(gòu)買(mǎi)發(fā)行上市的股份的行為。

　　（1 ）要約收購(gòu)，指收購(gòu)方通過(guò)向被收購(gòu)方的股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式進(jìn)行的收購(gòu)。

　　（2 ）協(xié)議收購(gòu)，是收購(gòu)方依照法律或行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購(gòu)。

　　五、證券監(jiān)管制度

　　（1 ）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　代表國(guó)家對(duì)證券發(fā)行和交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu)，下稱(chēng)證券管理部門(mén)。

　�。�2 ）證券主管機(jī)構(gòu)：

　　我國(guó)的證券主管機(jī)構(gòu)是指證券委和證監(jiān)會(huì)。

　�。�3 ）證券自律管理機(jī)構(gòu)：

　　指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成的，依其自律規(guī)則對(duì)證券經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行管理的民間組織。

　�。�4 ）證券違法行為：

　　①內(nèi)幕交易；

　　②操縱市場(chǎng)；

　�、厶摷訇愂觯�

　�、芷墼p客戶(hù)；

　�、葙u(mài)空交易。

　　六、證券違法行為的法律責(zé)任

　�。�1 ）民事責(zé)任。

　　證券違法行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)由違法者依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　（2 ）行政責(zé)任。

　　包括警告、責(zé)令退還非法所籌款項(xiàng)、沒(méi)收非法所得、罰款、停止或者取消其發(fā)行證券資格、限制或者暫停其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、取消其從事證券業(yè)務(wù)許可、暫�；蛘呷∠�其上市資格等。證監(jiān)會(huì)有權(quán)單獨(dú)實(shí)施或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)共同實(shí)施行政處罰。證券委指定其他機(jī)構(gòu)處罰的，受指定的機(jī)構(gòu)也可以在職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰。

　�。�3 ）刑事責(zé)任。

　　當(dāng)證券違反行為構(gòu)成犯罪時(shí)，無(wú)疑應(yīng)依法對(duì)犯罪人實(shí)施刑事處罰�！缎谭ā返� 178條到第 182條，明確地規(guī)定了：

　�、賯卧�、變?cè)煊袃r(jià)證券罪；偽造、變?cè)旃善�、債券罪；②擅自發(fā)行股票、債券罪；

　�、蹆�(nèi)幕交易罪；

　�、芫幵觳⑶覀鞑ビ绊憘�券交易的虛假信息罪；⑤誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券罪；

　�、薏倏v證券市場(chǎng)罪


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